Guías sobre tests de conocimientos y de conveniencia
Guías breves para brókeres, plataformas cripto, bancos digitales y apps de trading. Cada una resume lo que exigen las principales normas sobre los conocimientos y la experiencia del cliente, con enlaces a los textos oficiales, y muestra cómo un test de conocimientos puede encajar en su proceso de alta de clientes.
Unicorn Academy for Business: tests con tu marca
Tests de conocimientos y de conveniencia y educación financiera con tu marca, en 16 idiomas, con registro de auditoría y API. Quién lo usa y precios.
Test de conveniencia para opciones
Artículo 25(3) de MiFID II, directrices de ESMA, FCA COBS 10A, FINRA Rule 2360 y normas asiáticas sobre la evaluación de los conocimientos del cliente antes de operar con opciones, con fuentes.
Evaluación de la conveniencia MiFID II para CFD y futuros
Cómo tratan los conocimientos del cliente en CFD y futuros el artículo 25(3) de MiFID II, el Reglamento Delegado 2017/565, las medidas de ESMA sobre CFD, la FCA PS19/18 y la NFA Rule 2-30.
Test de conocimientos cripto según MiCA
Qué exigen el artículo 81 de MiCA, MiFID II, la FCA PS23/6 y las normas de la SFC sobre los conocimientos del cliente en criptoactivos, y cómo encaja un test de conocimientos cripto en el alta de clientes.
Test de conocimientos para productos apalancados
Qué exigen MiFID II, las medidas de ESMA sobre CFD y opciones binarias, la FCA PS19/18 y las normas de la MAS y la NFA sobre los conocimientos del cliente antes de operar con productos apalancados.
Test de conocimientos sobre mercados privados y pre-IPO
Acciones no cotizadas según MiFID II, la prueba de conocimientos de acceso ECSP, ELTIF 2.0 y la SEC Regulation Crowdfunding: qué exigen las normas sobre los conocimientos del inversor.
Test de conocimientos sobre forex
Cómo tratan MiFID II, las medidas de ESMA sobre CFD, la FCA PS19/18, las normas de la CFTC sobre forex minorista, la NFA y la MAS los conocimientos del cliente y el apalancamiento en el forex minorista.
Unicorn Academy for Business es una herramienta de evaluación de conocimientos que usted utiliza dentro de sus propios procesos. No decide si un producto es conveniente para un cliente y no garantiza por sí sola el cumplimiento de MiFID II, MiCA ni de ninguna otra norma. El uso que haga de los resultados y la evaluación de la conveniencia o de la idoneidad siguen siendo responsabilidad suya.
Esta página ofrece información general y no constituye asesoramiento jurídico. Las normas cambian y se aplican de forma distinta según el país, la licencia y el tipo de cliente: consulte los textos oficiales vigentes y las orientaciones de su supervisor.