Guide brevi per broker, piattaforme cripto, banche digitali e app di trading. Ognuna riassume cosa chiedono le principali norme sulle conoscenze e sull'esperienza del cliente, con i link ai testi ufficiali, e mostra come un test di conoscenza può inserirsi nel vostro onboarding.
Articolo 25(3) di MiFID II, orientamenti ESMA, FCA COBS 10A, FINRA Rule 2360 e norme asiatiche sulla valutazione delle conoscenze del cliente prima di negoziare opzioni, con fonti.
Come l'articolo 25(3) di MiFID II, il Regolamento delegato 2017/565, le misure ESMA sui CFD, la FCA PS19/18 e la NFA Rule 2-30 trattano le conoscenze del cliente per CFD e futures.
Cosa chiedono l'articolo 81 di MiCA, MiFID II, la FCA PS23/6 e le regole della SFC sulle conoscenze del cliente in materia di cripto-attività, e come un test di conoscenza si inserisce nell'onboarding.
Cosa chiedono MiFID II, le misure ESMA su CFD e opzioni binarie, la FCA PS19/18, le norme MAS e NFA sulle conoscenze del cliente prima di negoziare prodotti a leva.
Azioni non quotate secondo MiFID II, il test di conoscenza all'ingresso ECSP, ELTIF 2.0 e la SEC Regulation Crowdfunding: cosa chiedono le norme sulle conoscenze dell'investitore.
Come MiFID II, le misure ESMA sui CFD, la FCA PS19/18, le regole CFTC sul forex al dettaglio, la NFA e la MAS trattano conoscenze del cliente e leva nel forex al dettaglio.
Unicorn Academy for Business è uno strumento di valutazione delle conoscenze che utilizzate all'interno dei vostri processi. Non decide se un prodotto è appropriato per un cliente e non garantisce di per sé la conformità a MiFID II, MiCA o ad altre norme. L'uso dei risultati e la valutazione di appropriatezza o di adeguatezza restano di vostra responsabilità.
Questa pagina contiene informazioni generali e non costituisce consulenza legale. Le norme cambiano e si applicano in modo diverso a seconda del paese, della licenza e del tipo di cliente: verificate i testi ufficiali vigenti e gli orientamenti della vostra autorità di vigilanza.