Các hướng dẫn ngắn dành cho công ty môi giới, nền tảng tài sản mã hóa, ngân hàng số và ứng dụng giao dịch. Mỗi hướng dẫn tóm tắt những gì các quy định chính yêu cầu về kiến thức và kinh nghiệm của khách hàng, kèm liên kết đến văn bản chính thức, và cho thấy bài kiểm tra kiến thức có thể được tích hợp vào quy trình mở tài khoản của bạn như thế nào.
Điều 25(3) MiFID II, hướng dẫn của ESMA, FCA COBS 10A, FINRA Rule 2360 và các quy định tại châu Á về đánh giá kiến thức khách hàng trước khi giao dịch quyền chọn, kèm nguồn.
Cách điều 25(3) MiFID II, Quy định ủy quyền 2017/565, các biện pháp của ESMA về CFD, FCA PS19/18 và NFA Rule 2-30 xử lý kiến thức của khách hàng đối với CFD và hợp đồng tương lai.
Những gì điều 81 MiCA, MiFID II, FCA PS23/6 và các quy định của SFC yêu cầu về kiến thức của khách hàng đối với tài sản mã hóa, và cách bài kiểm tra kiến thức tài sản mã hóa được tích hợp vào quy trình mở tài khoản.
Những gì MiFID II, các biện pháp của ESMA về CFD và quyền chọn nhị phân, FCA PS19/18, các quy định của MAS và NFA yêu cầu về kiến thức của khách hàng trước khi giao dịch sản phẩm có đòn bẩy.
Cổ phiếu chưa niêm yết theo MiFID II, bài kiểm tra kiến thức đầu vào ECSP, ELTIF 2.0 và SEC Regulation Crowdfunding: quy định yêu cầu gì về kiến thức của nhà đầu tư.
Cách MiFID II, các biện pháp của ESMA về CFD, FCA PS19/18, quy định của CFTC về ngoại hối cho khách hàng cá nhân, NFA và MAS xử lý kiến thức của khách hàng và đòn bẩy trong giao dịch ngoại hối cá nhân.
Unicorn Academy for Business là một công cụ đánh giá kiến thức mà bạn sử dụng trong các quy trình của chính mình. Công cụ này không quyết định một sản phẩm có phù hợp với khách hàng hay không và tự nó không bảo đảm việc tuân thủ MiFID II, MiCA hay bất kỳ quy định nào khác. Cách bạn sử dụng kết quả, cũng như việc đánh giá mức độ phù hợp (appropriateness) hoặc tính thích hợp (suitability), vẫn thuộc trách nhiệm của bạn.
Trang này là thông tin chung, không phải tư vấn pháp lý. Quy định có thể thay đổi và được áp dụng khác nhau tùy theo quốc gia, giấy phép và loại khách hàng: hãy kiểm tra văn bản chính thức hiện hành và hướng dẫn của cơ quan quản lý của bạn.