Des guides courts pour les courtiers, les plateformes crypto, les banques en ligne et les applications de trading. Chacun résume ce que les principales règles exigent sur les connaissances et l'expérience du client, avec des liens vers les textes officiels, et montre comment un test de connaissances peut s'intégrer à votre parcours d'entrée en relation.
Article 25(3) de MiFID II, orientations de l'ESMA, FCA COBS 10A, FINRA Rule 2360 et règles asiatiques sur l'évaluation des connaissances du client avant de négocier des options, avec sources.
Comment l'article 25(3) de MiFID II, le règlement délégué 2017/565, les mesures de l'ESMA sur les CFD, la FCA PS19/18 et la NFA Rule 2-30 traitent les connaissances du client pour les CFD et les futures.
Ce qu'exigent l'article 81 de MiCA, MiFID II, la FCA PS23/6 et les règles de la SFC sur les connaissances du client en matière de crypto-actifs, et comment un test de connaissances crypto s'intègre à l'entrée en relation.
Ce qu'exigent MiFID II, les mesures de l'ESMA sur les CFD et les options binaires, la FCA PS19/18 et les règles de la MAS et de la NFA sur les connaissances du client avant de négocier des produits à effet de levier.
Actions non cotées selon MiFID II, test de connaissances d'entrée ECSP, ELTIF 2.0 et SEC Regulation Crowdfunding : ce qu'exigent les règles sur les connaissances de l'investisseur.
Comment MiFID II, les mesures de l'ESMA sur les CFD, la FCA PS19/18, les règles de la CFTC sur le forex de détail, la NFA et la MAS traitent les connaissances du client et l'effet de levier sur le forex de détail.
Unicorn Academy for Business est un outil d'évaluation des connaissances que vous utilisez dans vos propres processus. Il ne décide pas si un produit est approprié pour un client et ne garantit pas à lui seul la conformité à MiFID II, à MiCA ou à toute autre règle. L'usage que vous faites des résultats, ainsi que l'évaluation du caractère approprié ou de l'adéquation, restent sous votre responsabilité.
Cette page fournit des informations générales et ne constitue pas un conseil juridique. Les règles évoluent et s'appliquent différemment selon le pays, l'agrément et le type de client : consultez les textes officiels en vigueur et les orientations de votre autorité de surveillance.